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[单选题]
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求,并指定()。
A.多部门人员共同实施
B.专门委员会实施
C.专门人员独立实施
D.多部门人员分别独立实施
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A.多部门人员共同实施
B.专门委员会实施
C.专门人员独立实施
D.多部门人员分别独立实施
第1题
A.证券公司
B.可转换债券主承销商
C.证券咨询机构
D.证券投资机构
第6题
A.基金托管人
B.投资者
C.基金管理人
D.证券公司
E.开户银行
第8题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第10题
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A.3
B.6
C.9
D.12
第11题
A.鼓励具备条件的境外证券机构参股证券公司和基金管理公司,继续试行合格的境外机构投资者制度
B.支持符合条件的内地企业到境外发行证券并上市
C.支持符合条件的内地机构和人员到境外从事与资本市场投资相关的服务业务和期货套期保值业务
D.鼓励具备条件的境外证券机构、参股证券公司和基金管理公司继续实行合格的境外招标制度
E.支持符合条件的内地企业到境外投资但不得做期货套期保值业务