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[多选题]

金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）的，直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可能会受到以下哪些处罚（）

A.一万元以上五万元以下罚款

B.五万元以上五十万元以下罚款

C.反洗钱行政主管部门建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分

D.反洗钱行政主管部门建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作

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发布时间：2022-09-09

更多“金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号）的，直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可能会受到以下哪些处罚（）”相关的问题

第1题

以下（)制度中，未规定大额交易和可疑交易报告制度。

A.金融机构反洗钱规定

B.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

C.中华人民共和国刑法

D.中华人民共和国反洗钱法

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第2题

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，以下说法错误的是()。(1)对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应分别提交大额交易报告和可疑交易报告(2)对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构只需提交可疑交易报告(3)交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构应当分别提交大额交易报告(4)交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构只需提交其中一项大额交易报告

A.(1)(3)

B.(2)(4)

C.(1)

D.(3)

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第3题

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号)金融机构应在可疑交易发生后的10个工作日内以电子方式报告。（）

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第4题

对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当提交（）报告。

A.大额交易报告和可疑交易报告

B.大额交易报告

C.可疑交易报告

D.反洗钱综合报告

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第5题

下列哪些金融机构依法需要进行大额交易和可疑交易报告？（)

A.商业银行

B.证券公司

C.期货经纪公司

D.保险公司

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第6题

金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向当地银保监报备（）

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第7题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2016年3号令)自2017年1月1日起施行。（)

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第8题

我国关于大额交易和可疑交易报告的规定，主要涉及下列（）法规

A.《合同法》

B.《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》

C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

D.《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》等法律规章和规章性文件作出规定

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第9题

金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向中国人民银行或其总部所在地的中国人民银行分支机构进行报备（)

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第10题

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》有关执行要求新增的义务机构于（)向公司注册地人民银行分支机构提出大额交易和可疑交易报告主体资格申请？

A.42824

B.42856

C.42887

D.42916

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第11题

证券期货业金融机构承担大额交易和可疑交易报告义务的主体不包括（）

A.证券公司

B.期货公司

C.金融资产管理公司

D.基金管理公司

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