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[主观题]

对于高风险客户或者高风险账户持有人,证券期货业金融机构应当了解其资金来源,资金用途,经济状

况或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的,金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。()

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发布时间：2023-03-23

更多“对于高风险客户或者高风险账户持有人,证券期货业金融机构应当了解其资金来源,资金用途,经济状”相关的问题

第1题

对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其()等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。

A.资金来源

B.资金用途

C.经济状况

D.经营状况

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第2题

对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其()或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。

A.资金来源

B.资金用途

C.经济状况

D.生活状况

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第3题

对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解控制客户的自然人和交易的实际受益人及其资金、资金用途、经济状况或者经营状况等信息。（）

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第4题

对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营

状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。()

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第5题

对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其()。

A.交易金额、交易频率、经济状况或者经营状况

B.资金用途、交易频率、经济状况或者经营状况

C.资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况

D.交易金额、资金流向、经济状况或者经营状况

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第6题

各机构在本行客户风险等级评定的基础上，应根据个人和对公客户风险类别采取不同的客户身份识别措施：对于高风险客户或者高风险账户持有人，各机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析；对于低风险客户或者低风险账户持有人，可采取适当宽松的识别措施（）

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第7题

对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其()等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的，金融机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。

A.资金用途

B.资金来源

C.经济状况

D.经营状况

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第8题

对于高风险客户或高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）等信息，加强对其金融交易活动的监测分析

A.资金来源

B.资金用途

C.经济状况

D.经营状况

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第9题

对于（）客户或持有人，营业机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息

A.低风险

B.中风险

C.较高风险

D.高风险

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第10题

对于高风险客户或高风险账户持有人，公司需在客户身份识别的基础上进一步获取客户受益所有人身份信息，适当提高对该类客户信息的收集或更新频率，深入了解客户的哪些情况（）

A.经营活动状况

B.资产或资金来源

C.询问与核实交易的目的

D.询问与核实交易的动机

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第11题

对于判定为异常账户拒绝开户的情形，网点应详尽留存客户信息，并于次日内通过“90017高风险客户数据查询及录入”交易单笔录入功能，将客户信息报送高风险客户数据库（）

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