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[判断题]

中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东。()此题为判断题(对,错)。

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更多“中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当”相关的问题

第1题

()对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.中国证监会派出机构

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第2题

在我国,依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是()。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会和期货交易所

C.期货交易所和中国证监会

D.中国期货业协会和中国证监会

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第3题

某期货公司的监事孙某因故离任,期货公司未对其进行离任审计。对此,中国证监会及其派出机构可以()

A.责令改正

B.对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话

C.责令期货公司停业整顿

D.出具警示函

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第4题

中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查,下列说法正确的是()

A.中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

B.中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

C.监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

D.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查

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第5题

外商投资期货公司及其境外股东向中国证监会提交的申请文件,以及向中国证监会及其派出机构报送的文件、资料,可以使用中文或英文。()
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第6题

根据规定,期货公司不得接受()的委托,为其进行期货交易

A.期货公司工作人员及其配偶

B.不能提供开户证明材料的单位和个人

C.证券、期货市场禁止进入者

D.中国证监会及其派出机构工作人员及其配偶

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第7题

____违反本办法规定,存在较大风险或者风险隐患的,中国证监会及其派出机构可以按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管理条例》第五十五条的规定,采取监督管理措施。

A.证券公司

B.期货公司

C.证券公司、期货公司

D.证券公司、期货公司、基金公司

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第8题

期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官有下列()情况的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施

A.两次不参加培训

B.连续两次培训考试成绩不合格

C.两次培训考试成绩不合格

D.连续两次不参加培训

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第9题

期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,应该根据《期货交易管理条例》第几条法规进行处罚。

A.六十条

B.七十条

C.七条

D.八十条

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第10题

中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。()
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