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[多选题]

我行各分支机构开办理财顾问服务可能面临的风险包括()、()、()、()等。

A.法律风险

B.声誉风险

C.操作风险

D.合规性风险

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发布时间：2022-12-04

更多“我行各分支机构开办理财顾问服务可能面临的风险包括()、()、()、()等。”相关的问题

第1题

按照管理运作方式不同，我行理财业务分为理财顾问服务、综合理财服务两大类。()

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第2题

以下关于我行开展理财顾问服务正确的是()。

A.不得以任何形式为客户提供财务担保或承诺

B.可以为客户提供小部分财务担保或承诺

C.可以为客户提供财务担保或承诺

D.可以为客户提供大部分财务担保或承诺

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第3题

根据最新监管规定，商业银行在销售理财产品（)时，各分支机构可根据自身需要自行制作和分发宣传销售文本，无需总行统一授权。

A.代保管服务

B.综合理财服务

C.信托业务

D.现金管理服务

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第4题

我行理财业务合作机构，应按照监管要求将合作机构名单于业务开办（)前报告监管部门。

A.5日

B.10日

C.15日

D.30日

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第5题

各银行对于已获准开办的新业务，可授权符合条件的下辖分支机构开办。各银行的分支机构须持上级行授权向当地银监局申请开办新业务。（)

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第6题

理财顾问服务与一般性顾问服务的最主要区别是（）。

A.理财顾问服务专业性强

B.理财顾问服务面向高端客户

C.理财顾问服务收费较高

D.理财顾问服务涉及范围宽

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第7题

我行开办的小额支付系统可以办理普通借记、普通贷记、定期借记、定期贷记、信息服务业务处理。（)

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第8题

商业银行个人理财业务管理部门应当配备必要的人员，应对本行从事个人理财顾问服务的业务人员在以下方面进行内部调查和监督：()。

A.操守与胜任能力

B.个人理财顾问服务操作的合规性与规范性

C.个人理财顾问服务品质等进行

D.业务人员平时工作风格

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第9题

下列不属于商业银行咨询顾问业务的是（）

A.财务顾问服务

B.企业信用评级

C.企业咨询服务

D.投资理财顾问

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第10题

理财顾问服务，指本行向客户提供的()等专业化服务。在理财顾问服务活动中，本行可按约定向客户收取一定理财顾问费用，客户根据本行提供的理财顾问服务管理和运用资金，并承担由此产生的收益和风险。

A.财务分析与规划

B.投资建议、投资产品推介

C.投资建议

D.财务分析与规划、投资建议、投资产品推介

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第11题

金融机构在采用新技术、开办新业务或者提供新产品、新服务前，或者其面临的洗钱或者恐怖融资风险发生显著变化时，应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。（）

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