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[单选题]

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（)。

A.最近1年末净资产不低于500万元的法人

B.经行业协会备案的私募基金

C.经行业协会登记的私募基金管理人

D.证券公司资产管理产品

答案

A、最近1年末净资产不低于500万元的法人

发布时间：2022-10-03

更多“根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是()。”相关的问题

第1题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力，或者不符合其投资目标的产品或服务。（)

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第2题

《证券期货投资者适当性管理办法》由中国证监会发布，自（)起施行？

A.2017年2月21日

B.2017年6月10日

C.2017年7月1日

D.2018年7月1日

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第3题

根据公司《投资者分类管理办法》，普通投资者符合条件可书面申请转为专业投资者（)级;专业投资者（)、（)可申请转为普通投资者。

A.III/III/IV

B.I/I/II

C.III/II/III

D.II/II/III

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第4题

投资者参与期权交易，应当遵循()原则，不得以不符合适当性为由，拒绝承担交易结果与履约责任。

A.买进看涨

B.风险共担

C.买卖自负

D.卖出看跌

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第5题

邮储银行在实施理财类产品投资者适当性的过程中应遵循（）、全面性、客观性、及时性等指导原则。

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第6题

根据《商业银行理财业务监督管理办法》要求，理财产品宣传销售文本的内容发生变化时，商业银行应当及时更新，并确保投资者及时知晓。（)

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第7题

销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知的有（)。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ.因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由Ⅳ.投资者适当性匹配意见

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者符合该资质条件的有（）。

净资产达到1100万元的合伙企业

名下金融资产达到280万元的自然人

社会保险基金

企业年金

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第9题

证券期货业机构反洗钱内部控制制度建设应遵循以下原则（)。

A.审慎性原则

B.相匹配原则

C.有效性原则

D.全面性原则

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第10题

根据《公路工程建设项目招标投标管理办法》，禁止采用抽签、摇号等博彩性方式直接确定中标候选人。（)

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第11题

根据《存款保险工作专员管理办法》，存款保险工作专员根据授权，在职责范围内开展日常信息收集、稳健性评估、风险评级、现场核查等具体工作。（)

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