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第1题
银行业从业人员应当熟知银行承担的依法协助执行的义务,在严格保守客户隐私的同时,了解有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关,按法定程序积极协助执法机关的执法活动,不泄露(),不协助客户()、()资产。
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第2题
银行业从业人员应当加强学习,不断提高业务知识水平,熟知向客户推荐的金融产品的特性、收益、()、()、()及风险控制框架。
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第3题
银行业金融机构从业人员应拒绝洗钱,及时报告()交易和()交易,履行反洗钱义务。
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第4题
银行业金融机构从业人员应拒绝洗钱,及时报告大额交易和可疑交易,履行()义务。
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第5题
粮食仓储从业人员应提高警惕,对涉及国家机密的内容,()。
A.不负有保密义务
B.没有必要承担保密义务
C.负有保密义务
D.可随意告诉无关人员
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第6题
银行从业人员基本准则包括()。
A.诚实信用
B.礼貌服务
C.公平竞争
D.守法合规
E.熟知业务
F.勤勉尽职
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第7题
银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务,了解客户()、()、的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。
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第8题
银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务,应当根据风险控制要求,了解客户的()、()、业务单据及客户的风险承受能力。
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第9题
银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务,应当根据()要求,了解客户的财务状况、业务状况、业务单据及客户的风险承受能力。
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第10题
《中华人民共和国银行业监督管理法》主要是对银行业会融机构的约束,对银行从业人员没有约束性。()
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第11题
银行业从业人员对所在机构违反法律法规、行业公约的行为,有责任予以(),同时有权利、义务向上级机构或所在机构的监督管理部门直至国家司法机构举报。
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