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[单选题]

证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,以获取盈利的行为,称为()。

A.资产管理业务

B.证券自营业务

C.财务顾问业务

D.证券代理业务

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更多“证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票…”相关的问题

第1题

下列关于证券公司合规治理中的违法行为描述,正确的是()

A.未经国务院证券监督管理机构核准,擅自变更证券业务范围、变更主要股东或者公司的实际控制人

B.挪用客户的资金,将客户资金归入自有的财产

C.证券公司从业人员私下接受客户的委托从事证券买卖交易

D.证券公司使用自有资金和依法筹集的资金并且以自己的名义从事自营业务

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第2题

证券自营业务是指综合类证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户买卖有价证券,以获取盈利的行为。()
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第3题

证券自营业务的具体含义包括()

A.只有综合类及比照综合类管理证券公司才能从事证券自营业务

B.是一种以营利为目的的经营行为

C.在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

D.必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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第4题

某证券公司使用自有资金以客户的名义买入某公司股票30万股,对该行为如何定性?( )

A.内幕交易

B.欺诈行为

C.操纵市场

D.误导行为

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第5题

证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在商业银行分别开立()。Ⅰ融资专用资金账户;Ⅱ融券专用证券账户;Ⅲ客户信用交易担保资金账户;Ⅳ信用交易资金交收账户。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

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第6题

证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开立()。①融券专用资金账户②客户信用交易担保资金账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户

A.①②

B.①②③

C.①②④

D.①②③④

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第7题

证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。Ⅰ信用交易资金交收账户;Ⅱ融券专用证券账户;Ⅲ客户信用交易担保证券账户;Ⅳ信用交易证券交收账户。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第8题

证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()Ⅰ融券专用证券账户;Ⅱ客户信用交易担保证券账户;Ⅲ信用交易证券交收账户;Ⅳ信用交易资金交收账户。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第9题

融资融券业务的推出使得我国金融市场有了做空的条件,同时融资融券的杠杆性也增大了金融机构的风
险。关于融资融券业务说法不正确的是()。

A.证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券合同

B.证券公司以自己名义在商业银行开设客户信用担保资金账户

C.证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构开立融券专用证券账户

D.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

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第10题

下列关于私募基金子公司说法正确的是()
A.证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的,应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则B.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的C.私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务,包括财务投资D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金
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第11题

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本的(),无须取得证券自营业务资格

A.80%

B.90%

C.95%

D.100%

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