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[判断题]

当客户风险承受能力与理财产品风险等级不相匹配，若客户执意购买，只要客户在说明书和评估报告上签字确认即可销售。（)

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发布时间：2022-06-17

更多“当客户风险承受能力与理财产品风险等级不相匹配，若客户执意购买，只要客户在说明书和评估报告上签字确认即可销售。()”相关的问题

第1题

当系统检查发现客户的风险承受能力与基金专户产品风险等级不匹配时，客户将无法购买该基金专户产品。（)

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第2题

客户在认购理财产品时，可通过手机银行与网上银行进行风险承受能力评估。（)

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第3题

我行销售个人理财产品遵循风险匹配原则,销售人员只能向个人客户销售风险评级等于或低于其风险承受能力评级的理财产品。（)

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第4题

在购买理财产品时，客户应该配合银行人员做好自身的_____，合理定位自身的风险承受能力？

A.征信评估

B.风险能力评估

C.资产评估

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第5题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力，或者不符合其投资目标的产品或服务。（)

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第6题

机构类客户认购红玫瑰对公理财产品目前不需要风险评估。（)

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第7题

投资经验丰富的个人客户经申请可以不进行风险能力评估，直接购买理财产品。（)

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第8题

理财产品宣传材料应当在醒目位置提示客户，“理财非存款、产品有风险、投资须谨慎”。（)

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第9题

首次认购理财产品的个人或单位客户，必须先通过我行网点柜台或网上银行进行风险评估。（）

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第10题

证券公司不得向下列（）客户融资融券

A.交易结算资金已纳入第三方存管

B.已在该证券公司从事证券交易二年以上

C.具有一定的投资能力和风险承受能力

D.有重大违约记录

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第11题

公司在客户身份识别、洗钱风险评估和客户风险等级划分的基础上，采取差异化控制措施，超出公司风险控制能力的（）。

A.拒绝与客户建立业务关系或进行交易

B.已经建立业务关系的，中止交易并考虑提交可疑交易报告

C.必要时终止业务关系

D.搁置无需理会

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