发行人有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形（)

A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行

B.与私募证券相比，审核较严格

C.采取公示制度

D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

下列关于客户保证金的管理叙述正确的是 ()

A．营业部应将客户资金与自有资金严格分开，实行分帐管理

B．对客户保证金的资金余额不支付利息

C．在交易清淡的市道下，对信用好的客户可以给予一定额度的透支

D．客户书面授权后，营业部可接受全权委托并保证最低收益率

(2011、2009年考试真题)证券发行人是指()。

A．为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体

B．为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体

C．为筹措资金而发行国债的政府机关

D．为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体

A.声誉、能力和资金实力

B.专业资格和类似发行行为

C.分配能力和市场跨度

D.辅助服务

E.发行定价的估计

下列关于债券的含义的说法，错误的是()。

A．投资看是借出资金的经济主体

B．发行人需要在一定时期还本付息

C．债券反映的是所有权关系

D．发行人是借入资金的经济主体

是证券法律制度的核心任务。

A．保证证券发行人能够筹集到所需资金

B．保证证券交易价格的稳定

C．促进证券经营机构的不断壮大

D．保护公众投资者的合法权利

A.筹资能力强

B.上市手续简单

C.发行成本低

D.筹得本币资金

A.交易员不得在清算部门兼职

B.公司出席代表不得经手客户业务

C.严格区分客户资金和投资银行自有资金

D.对交易员定出交易限额和持仓止损额

E.当投资出现临界亏损时相应斩仓

A.筹资管理制度

B.现金与银行存款管理制度

C.资金使用审批制度

D.资金预算制度

A.抢险救灾工程

B.需要严格保密的军事工程项目

C.某咨询公司的资质等级和水平符合该工程要求

D.雇主需要某咨询公司独家拥有的专利技术

E.民间资金开发建设的房地产住宅工程项目

A.备案

B.审批

C.核准

D.登记