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[单选题]

A证券公司的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7％。对这种行为，下列说法正确的是（）

A.这一行为是有利于投资者的，是符合有关法律的

B.这一行为是对投资者的保障，减小降低了投资者的投资风险

C.这一行为是对投资者的保障，但却是违法行为

D.这一行为是对投资者的误导，有损其所在机构和基金业的声誉

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发布时间：2022-07-13

更多“A证券公司的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7％。对这种行为，下列说法正确的是（）”相关的问题

第1题

下列属于非银行金融机构的有()

A.证券公司

B.财务公司

C.中央银行

D.投资基金管理公司

E.租赁公司

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第2题

证券期货业金融机构承担大额交易和可疑交易报告义务的主体不包括（）

A.证券公司

B.期货公司

C.金融资产管理公司

D.基金管理公司

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第3题

（)指农业银行利用自身网点、网络、客户资源及清算手段等，代理证券公司推广其公开对外发售的集合理财产品。

A.基金管理公司特定客户资产管理计划

B.代理信托计划

C.代理券商集合理财计划

D.代理保险公司理财产品

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第4题

中国银监会的监管对象是【】A．保险公司B．证券公司C．基金管理公司D．存款货币银行

中国银监会的监管对象是【】

A．保险公司

B．证券公司

C．基金管理公司

D．存款货币银行

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第5题

以下关于QDIl基金的描述，不正确的是（)。

A.QDIl是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排

B.QDIl基金只可以人民币为计价货币募集

C.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者，简称QDII

D.目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品

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第6题

甲基金公司在对基金管理、受托资产管理、基金销售和咨询等业务活动进行风险度量时，首先对所有事件中每一事件发生的概率乘以该事件的影响,然后将这些乘积相加得到风险数值。甲基金公司采用的风险度量方法是()。

A.概率值

B.最大可能损失

C.期望值

D.在险值

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第7题

自2020年4月1日起，我国正式取消对证券公司、公募基金管理公司的外资持股比例限制，境内外金融机构同台竞技的大幕已拉开。这一举措的意义在于（)

A.淘汰相关的国内金融机构

B.确保金融企业的经济效益

C.限制外资进入我国金融市场

D.促进我国资本市场的发展

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第8题

票据市场参与者是指可以从事票据交易的市场主体，其中法人类参与者主要包括政策性银行、商业银行及其授权的分支机构，农村信用社、企业集团财务公司、信托公司、证券公司、基金管理公司、期货公司、保险公司等经金融监督管理部门许可的金融机构()此题为判断题(对，错)。

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第9题

基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经（)聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

A.中国证券投资基金业协会或基金公司

B.基金公司或销售机构

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会或销售机构

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第10题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换、提供数据Ⅱ.证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况Ⅲ.证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估Ⅳ.证券公司应当结合公司发展战略、市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分解,确保其容量满足业务开展需要

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第11题

关于基金销售从业人员管理，以下表述错误的是（）。

A.销售人员应个人进行执业注册登记

B.销售人员培训情况应记录并存档

C.销售人员的流动情况应纳入销售机构的日常管理

D.销售机构应记录销售人员的行为、诚信、奖惩情况

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