以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据?A.业务条线经营范围B.分支机构的经营范
以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据?
A.业务条线经营范围
B.分支机构的经营范围
C.分支机构的业务规模
D.人员的数量
以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据?
A.业务条线经营范围
B.分支机构的经营范围
C.分支机构的业务规模
D.人员的数量
第1题
A.推广财务信息化应用,实现财务与业务深度融合,将财务合规管理动作及要求嵌入业务系统相应模块
B.重视财务人员财务合规意识培养
C.要求财务人员加强谈判能力培养
D.审计部、纪检监察部门强化责任追究
第4题
A.根据基金管理人的实际情况,负责合规管理的部门可能有专门的合规部,也有可能称法律合规部,也有称监察稽核部
B.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,公司督察长负责合规管理工作
C.合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作
D.合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险
第6题
A.根据基金管理人的实际情况,负责合规管理的部门可能有专门的合规部,也有可能称法律合规部,也有称监察稽核部
B.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,公司督察长负责合规管理工作
C.合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作
D.合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险
第7题
A.公司鼓励举报行为。经公司确认举报事项属实的,给予适当奖励
B.举报人对合规管理部处理方式有异议的,可向合规管理部申诉,但不得越级申诉
C.凡利用举报捏造事实,伪造证据,诬告陷害他人构成犯罪的,移交司法机关处理
D.打击报复举报人不构成犯罪的,应当视其情节轻重按公司相关规定追究其相应责任
第11题
A.参与责任认定调查工作
B.按要求参加信贷类不良资产责任认定相关审委会会议
C.协助内控合规部受理责任人或责任机构提出的复议申请,以及重新调查工作
D.研究拟定全行信贷类不良资产责任认定工作计划,并具体组织实施