为加强业务合规经营,促进业务健康发展,经纪人在平台作业需熟知信用分规则及红黄线行为管理。下列经纪人操作行为,属于红线行为的是()
A.帮助客户联系办理假流水的渠道,但未收取好处费
B.侵占/挪用客户交易资金
C.在公司级经纪人搏学考试中作弊
D.故意隐瞒客户的不良信用情况
A、帮助客户联系办理假流水的渠道,但未收取好处费
A.帮助客户联系办理假流水的渠道,但未收取好处费
B.侵占/挪用客户交易资金
C.在公司级经纪人搏学考试中作弊
D.故意隐瞒客户的不良信用情况
A、帮助客户联系办理假流水的渠道,但未收取好处费
第1题
A.合规经营
B.规范管理
C.建章立制
D.廉洁从业
第2题
A.强基础、抓提升、创一流
B.诚信立业、稳健行远
C.合规为先、风险为本
D.合规创造价值
第3题
A.推动国家有关经济、金融法规和监管要求的有效落实
B.促进总行制度及部门规章的有效落实
C.发现管理薄弱环节和存在的漏洞,排查重大风险隐患
D.促进各项业务在依法合规前提下健康发展
第4题
A.不可违
B.不敢违
C.不能违
D.不想违
第5题
A.未经许可,任何单位和个人不得经营快递业务
B.明确了对企业的监督检查制度,对违反国家有关规定,危害安全的行为制定了必要的处罚措施
C.经营快递业务的企业应当按照国务院邮政管理部门的规定,向颁发快递业务经营许可证的邮政管理部门提交年度报告书
D.快递行业协会应当制定快递行业规范,加强行业自律,为企业提供信息、培训等方面的服务,促进快递行业的健康发展
第6题
A.《中华联合财产保险股份有限公司案件责任追究暂行办法》
B.《中华联合财产保险股份有限公司中介渠道业务管理办法》
C.《中华联合财产保险股份有限公司中介渠道财务管理办法》
D.《中华联合财产保险股份有限 公司违规行业处罚办法》
第10题
A.银行业机构要高度重视内控合规文化建设,制定合规培训长期规划
B.开展多样化的合规教育活动,促进内控合规要求内化于心、外化于行
C.确保业务、岗位、职责、人员全覆盖
D.加强重点领域案件警示教育,引导员工引以为戒,增强规矩意识和风险意识