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[单选题]

为加强业务合规经营,促进业务健康发展,经纪人在平台作业需熟知信用分规则及红黄线行为管理。下列经纪人操作行为,属于红线行为的是()

A.帮助客户联系办理假流水的渠道,但未收取好处费

B.侵占/挪用客户交易资金

C.在公司级经纪人搏学考试中作弊

D.故意隐瞒客户的不良信用情况

答案

A、帮助客户联系办理假流水的渠道,但未收取好处费

更多“为加强业务合规经营,促进业务健康发展,经纪人在平台作业需熟知信用分规则及红黄线行为管理。下列经纪人操作行为,属于红线行为的是()”相关的问题

第1题

以“三基本”为核心、“三标”为基础、“三册”为抓手,完善落实与应急救援经营管理相适应的基层管理制度,推动();强化业务风险管控,加强民主监督、群众监督,促进责任履行到位

A.合规经营

B.规范管理

C.建章立制

D.廉洁从业

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第2题

《中国农业银行反洗钱合规体系建设纲要》的指导思想:以总行战略规划为引领,按照()的总体工作要求,严格执行国内反洗钱法律及监管规定,遵从孰严原则,对接国际标准和规则,构建完善的反洗钱管理组织架构,建立健全反洗钱制度与信息系统,高标准建设反洗钱合规管理体系,为全行业务稳健经营和健康发展提供坚实保障

A.强基础、抓提升、创一流

B.诚信立业、稳健行远

C.合规为先、风险为本

D.合规创造价值

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第3题

以下属于业务后督目标的是()

A.推动国家有关经济、金融法规和监管要求的有效落实

B.促进总行制度及部门规章的有效落实

C.发现管理薄弱环节和存在的漏洞,排查重大风险隐患

D.促进各项业务在依法合规前提下健康发展

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第4题

加强合规文化建设,将合规文化渗透到业务经营的全过程,使合规经营理念真正内化于心、外化于行,逐渐形成“__、__、__”的合规环境,为全行各项业务稳健发展营造良好的合规文化氛围()

A.不可违

B.不敢违

C.不能违

D.不想违

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第5题

以下关于《快递市场管理办法》规定的表述正确的有()。

A.未经许可,任何单位和个人不得经营快递业务

B.明确了对企业的监督检查制度,对违反国家有关规定,危害安全的行为制定了必要的处罚措施

C.经营快递业务的企业应当按照国务院邮政管理部门的规定,向颁发快递业务经营许可证的邮政管理部门提交年度报告书

D.快递行业协会应当制定快递行业规范,加强行业自律,为企业提供信息、培训等方面的服务,促进快递行业的健康发展

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第6题

为加强公司中介渠道业务发展质量和合规管理,确保中介业务依法合规经营,按照中国银保监会办公厅下发的 《关于加强保险公司中介渠道业务管理的通知》(银保监办发〔2019〕19 号)及总公司()等文件要求,特制定本办法

A.《中华联合财产保险股份有限公司案件责任追究暂行办法》

B.《中华联合财产保险股份有限公司中介渠道业务管理办法》

C.《中华联合财产保险股份有限公司中介渠道财务管理办法》

D.《中华联合财产保险股份有限 公司违规行业处罚办法》

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第7题

以下各项哪些是集团公司加强合规管理的主要原因()

A.是防范越来越突出的合规风险的需要

B.是落实中央和国资委关于依法合规要求的需要

C.是开展国际合作促进海外业务发展的需要

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第8题

征信合规管理的目标主要包括促进征信市场主体稳健经营、夯实征信行业发展基础、促进信用市场健康发展和保护信息主体合法权益。()
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第9题

银行业金融机构应当加强投诉数据应用,在()中充分考虑金融消费者投诉反映的问题和需求

A.业务经营

B.内部控制

C.风险管理

D.合规控制

E.经营发展战略

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第10题

关于合规文化建设,以下描述正确的是()

A.银行业机构要高度重视内控合规文化建设,制定合规培训长期规划

B.开展多样化的合规教育活动,促进内控合规要求内化于心、外化于行

C.确保业务、岗位、职责、人员全覆盖

D.加强重点领域案件警示教育,引导员工引以为戒,增强规矩意识和风险意识

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第11题

为鼓励金融创新,促进互联网金融健康发展,明确监管责任,规范市场秩序,经党中央、国务院同意,中国人民银行等十部委联合印发了《非银行支付机构网络支付业务管理办法》。()
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