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[判断题]

系统在客户新建立业务关系的第六个工作日完成系统评级,评级机构应根据系统评级结果在四个工作日内完成客户风险评级工作,整个新开客户风险评级工作应在客户新建立业务关系的十个工作日内完成()

答案

更多“系统在客户新建立业务关系的第六个工作日完成系统评级,评级机构应根据系统评级结果在四个工作日内完成客户风险评级工作,整个新开客户风险评级工作应在客户新建立业务关系的十个工作日内完成()”相关的问题

第1题

新开客户风险评级。系统在客户新建立业务关系的第()个工作日完成系统评级

A.3

B.5

C.6

D.10

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第2题

对新建立业务关系的客户,在保险合同成立后的20个工作日内应划分其风险等级()
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第3题

对新建立业务关系的客户,保险机构应根据风险评估结果,在保险合同成立后的()个工作日划分风险等级。

A、5;

B、10;

C、15;

D、30。

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第4题

对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的()个工作日划分风险登记。

A.5

B.3

C.15

D.10

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第5题

对于以开立账户等方式新建立业务关系的客户,应在建立业务关系后的7个工作日内划分其洗钱风险等级。在我行客户信息管理系统建立完整客户身份基本信息的客户洗钱风险等级由反洗钱系统评定,其他客户风险等级由客户管理部门线下开展。()此题为判断题(对,错)。
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第6题

对于新建立业务关系的客户,公司反洗钱信息管理系统通过模型自动计算风险评估要素进行系统初评,各级公司反洗钱岗位人员应在保险合同成立后5个工作日内完成复评,划分其风险等级()
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第7题

新建立业务关系的客户,应在客户关系建立后()个工作日内完成客户洗钱风险等级的划分。对于反洗钱系统自动评出的高风险客户也应在()个工作日内进行复评。

A.10、15

B.10、10

C.15、10

D.15、15

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第8题

关于营业部的客户身份识别和风险等级划分叙述正确的是()

A.营业部不得为身份不明的客户提供开户服务,不得为客户开立匿名账户或者假名账户

B.营业部应建立健全反洗钱客户风险等级系统分析加人工排查的工作模式,不得以系统排查代替人工分析

C.营业部不得为身份不明的客户提供开户服务,不得为客户开立匿名账户或者假名账户

D.对于新建立业务关系的客户,营业部应在客户业务关系建立后的5个工作日内完成等级划分工作

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第9题

对于新建立业务关系的客户,在建立业务关系后的()个工作日内划分其风险等级

A.3

B.5

C.10

D.30

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第10题

新建立业务关系的客户应在建立业务关系后的15个工作日内划分其风险等级。()
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第11题

对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的5个工作日内划分其风险等级()
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