银行以审核电子单证方式办理货物贸易外汇收支业务,不正确的是()。
A.上一年度银行外汇业务合规与审慎经营评估为B类及以上(不含B-);银行未直接参与评估的,应以其上一级参与评估分行的评估等级为准;
B.银行须具有完善的风险防范内控制度;
C.银行须具备接收、储存电子单证的技术平台或手段,且相关技术能够保证传输、储存电子单证的完整性、安全性;
D.以审核电子单证方式办理货物贸易外汇收支业务,选择的企业须在外汇局电子单证审核企业白名单内。
A.上一年度银行外汇业务合规与审慎经营评估为B类及以上(不含B-);银行未直接参与评估的,应以其上一级参与评估分行的评估等级为准;
B.银行须具有完善的风险防范内控制度;
C.银行须具备接收、储存电子单证的技术平台或手段,且相关技术能够保证传输、储存电子单证的完整性、安全性;
D.以审核电子单证方式办理货物贸易外汇收支业务,选择的企业须在外汇局电子单证审核企业白名单内。
第2题
A.银行应自不满足电子单证业务相关外汇管理规定条件之日起,自行停止为新企业以审核电子单证方式办理货物贸易外汇收支;
B.银行应自不满足电子单证业务相关外汇管理规定条件之日起,暂停为新企业以审核电子单证方式办理货物贸易外汇收支1年;
C.银行违反货物贸易电子单证外汇管理规定受到行政处罚的,应暂停为新企业以审核电子单证方式办理货物贸易外汇收支业务1年;
D.银行违反货物贸易电子单证外汇管理规定受到行政处罚的,应暂停为新企业以审核电子单证方式办理货物贸易外汇收支业务2年。
第4题
A.5
B.1
C.3
D.10
第7题
A.货物贸易
B.服务贸易
C.初次收入
D.二次收入
第9题
A.1000
B.5000
C.10000
D.50000
第10题
A.货物贸易分类结果应为A类,且取得营业执照满3年
B.在经办银行办理外汇收支的合规性和信用记录良好
C.保证提交电子单证的真实、合法、完整,并具备发送、储存电子单证的技术条件
D.银行出于风险管控要求的其他条件
第11题
A.按规定对企业提交电子单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审核,对离岸转手买卖外汇收支业务不得以审核电子单证方式办理;
B.企业提交的电子单证无法证明交易真实合法或与其申请办理的外汇收支不一致的,银行应不予办理相关业务;
C.应采取必要的技术识别等手段,确认企业提交电子单证的唯一性,避免同一电子单证以及与其相应的纸质单证被重复使用;
D.每年定期抽查企业原始交易单证的真实性及其与相应电子单证的一致性,发现企业提交的电子单证不真实或重复使用电子单证的,应自发现之日起,为其办理业务时停止审核电子单证,并向所在地外汇局报告。