证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的__等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。Ⅰ.买卖数量Ⅱ.出价方式Ⅲ.证券名称 Ⅳ.价格幅度（）

A.接受客户的全权委托而决定证券买卖及其种类、数量和价格

B.为客户买卖证券提供融资融券服务

C.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D.私下接受客户委托买卖证券

A.未经国务院证券监督管理机构核准，擅自变更证券业务范围、变更主要股东或者公司的实际控制人

B.挪用客户的资金，将客户资金归入自有的财产

C.证券公司从业人员私下接受客户的委托从事证券买卖交易

D.证券公司使用自有资金和依法筹集的资金并且以自己的名义从事自营业务

A.责令改正，给予警告

B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

C.没有违法所得的，处以50万元以下的罚款

D.以上都是

A.3

B.5

C.10

D.20

A.证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人

B.证券经纪人应当具有证券从业资格

C.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书

D.证券经纪人在证券公司的授权范围内从事业务时，无须向客户出示证券经纪人证书

A.董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的25%

B.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该股票

C.发起人持有的股份自公司成立之日起1年内不得转让

D.因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的证券公司，卖出该股票时不受6个月的时间限制

A.“代理买卖证券款”科目核算公司开展融资融券业务，接受客户委托存入信用担保资金等而形成的资产

B.客户从证券公司融入的资金或证券，客户再进行证券交易时，是证券公司代理客户进行的交易

C.证券公司代理客户进行代理买卖证券业务时，按照证券业务的会计核算要求，需要设置两个重要的会计科目，即“结算备付金”和“代理买卖证券款”

D.“结算备付金”科目核算公司代理客户进行融资融券业务的资金清算与交收而存入指定清算代理机构的款项

A．一倍以上五倍以下

B．一倍以上十倍以下

C．五倍以上十倍以下

D．十倍以下