下列行为中,涉嫌内幕交易的是()。Ⅰ.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A公司要并购重组,该股民赶紧买入了A公司的股票Ⅱ.某股民在聚会时听B公司董秘说B公司要重组,该股民赶紧买入了B公司的股票Ⅲ.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票Ⅳ.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
投资经理王某在调研中得知某上市公司尚未公布的业绩报告中存在显著超越市场预期的内容,于是其个人购买了该公司股票,但未向所在基金管理公司备案。一个月之后,该公司公告了超预期的业绩,王某认为他所在基金管理公司应该重视这家上市公司的投资机会,随后在所在公司交流会议上重点推荐了这家公司。王某的行为已涉嫌()
A.将固有资产和他人财产混同于基金资产进行投资
B.操纵交易价格
C.内幕交易
D.传播虚假信息、扰乱市场秩序
第2题
A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
B.可能影响证券交易价格或者证券成交量的异常交易行为
C.证券交易价格或者证券成交量明显异常的情形
D.买卖证券的范围、时间、数量、方式等受到法律法规、部门规章及本所业务规则限制的行为;部门规章及本所业务规则限制的行为
E.其他认为需要重点监控的事项
第4题
第5题
第7题
下列行为中,符合银行业从业人员职业操守关于禁止“内幕交易”规定的是()
A.未经批准公布本行内部信息
B.与同事交流自己服务客户的大额交易信息
C.利用所了解的本行内幕信息指导客户股票交易
D.与客户交流个人对宏观经济走势的看法
第8题
A.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
B.不公平地对待不同基金资产
C.从事内幕交易、操纵交易价格以及其他不正当交易活动
D.利用基金财产为本人或投资者以外的人牟取利益
第10题
A.行业协会开展内幕交易案件警示展示
B.中国证监会向违规机构和个人出具行政监管措施
C.基金公司表彰岗位突出贡献标兵
D.基金公司新员工学习所在机构的员工手册
第11题