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题目内容
（请给出正确答案）
A.引人了欧盟护照的概念
B.只要在一个欧盟成员国（eu member states）的监管机构进行注册，就可获得在全欧盟运营的权利
C.资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册
D.总部设在欧盟以外的私募股权投资基金，必须向欧洲证券和市场管理局提出申请以取得运营护照
答案
C、资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册
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第2题
A.报关企业注册登记证书有效期为3年，收发货人登记证书有效期为2年
B.保税物流中心(A型)注册登记证书有效期为2年
C.中华人民共和国出口监管仓库注册登记证书有效期为3年
D.保税物流中心(B型)注册登记证书有效期为3年
第3题
UCITS一号指令中，下列关于基金的投资比例限制，说法正确的是（）
A.在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机构可允许基金80%投资于政府或国际组织发行或担保的证券
B.基金投资于另一基金的比例不得超过基金资产的5%
C.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的10%；成员国可将此比例提高到20%
D.一般情况下，可以投资于同一基金管理公司或关联公司所管理的其他基金
第4题
A.UCITS一号指令
B.AIFMD指令
C.《证券监管目的和原则》
D.《集合投资计划治理白皮书》
第5题
A.对一般从业人员，授权中国证券业协会管理
B.对高级管理人员的任职资格实行核准制
C.对董事、监事实行备案制
D.对保荐代表人实行注册制
第6题
A.职业病危害岗位作业人员开展劳动防护用品使用和维护的培训
B.显著位置设置的职业危害告知卡或指令类安全标志与员工佩戴的劳动防护用品具有一致性
C.建立劳动防护用品的领用和发放记录，并为劳动防护用品建立档案
D.建立劳动防护用品的操作指引，并在上岗后实施培训
第7题
A.UCITS一号指令
B.AIFMD
C.《证券监管目标和原则》
D.《集合投资计划治理白皮书》
第8题
A.关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见
B.科创板上市公司持续监管办法(试行)
C.科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)
D.上海证券交易所科创板股票上市规则
第9题
A.关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见
B.科创板上市公司持续监管办法(试行)
C.科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)
D.上海证券交易所科创板股票上市规则
第10题
A.证券投资基金指的是从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金
B.另类投资基金指的是它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称
C.证券投资基金受《另类投资基金管理人指令》（AIFM
D.监管。
第11题
A.证券业属于特许经营行业，只有证券监督机构审查批准，由工商部门注册的合法证券公司才能从事各项证券业务。
B.除证监会的监管之外，证券交易所对会员公司的监管、证券业协会的自律监管以及证券公司内部控制与风险管理都是证券机构监管体系中不可或缺的组成部分。
C.对证券市场监管的主要任务是保证证券公司合理盈利，基本原则是坚持公开、公平、公正的“三公”原则。
D.上市公司监管着眼于两个基本目标，即提高上市公司运作效率和运作质量，充分保护投资者利益
