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[判断题]

在本产品为私募类产品,不得通过公开方式宣传,在营销推介过程中,须明确告知客户“产品过往业绩不预示未来业绩表现”,严禁按照固收类产品向客户过分宣传业绩计提基准,不得向客户承诺收益,或宣传安全、保证、承诺、预期收益、预计收益、预测投资业绩等相关内容()

答案

更多“在本产品为私募类产品,不得通过公开方式宣传,在营销推介过程中,须明确告知客户“产品过往业绩不预示未来业绩表现”,严禁按照固收类产品向客户过分宣传业绩计提基准,不得向客户承诺收益,或宣传安全、保证、承诺…”相关的问题

第1题

银行理财产品按募集方式分为()

A.公募

B.私募

C.公开发行

D.非公开发行

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第2题

下列哪些事项是私募基金管理人可以通过合法途径公开宣传的?()

A.品牌

B.发展战略

C.基金净值

D.投资策略

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第3题

以下哪个选项不是私募股权投资的特点()。

A.是一种债权性资本

B.是一种权益性资本

C.投资非上市企业

D.非公开募集方式

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第4题

证券发行者委托金融中介机构作为承销商,面向社会广泛的不特定投资者公开出售有价证券的发行方式
是()。

A.现货交易

B.公募

C.私募

D.助销

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第5题

属于公募证券特征的是()。

A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行

B.与私募证券相比,审核较严格

C.采取公示制度

D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

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第6题

根据《证券公司柜台市场管理办法(试行)》对信息披露的规定,下列私募业务信息不得向公众披露的包括()。

A.证券公司客户隐私的信息

B.第三方商业秘密的信息

C.合同约定不得向公众公开的信息

D.法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息

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第7题

关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备察,以下说法正确的是()

A.证明投资者的财产已经由托管人托管

B.协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续

C.证明对基金管理人的投资能力的认可

D.反映了基金管理人持续合规经营

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第8题

私募股权投资兑现的最好方式是通过对赌让原有企业赎回。()‎
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第9题

关于私募基金销售机构的原则性要求.以下表述错误的是()。

A.募集结算资金从投资者资金账户划出,到达私募基金财产账户或托管账户之前,属于管理人的合法财产

B.商业银行等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中既作为募集监督机构

C.任何机构和个人不得以拆分转让为目的购买私募基金

D.私募基金应当向合格投资者募集、合格投资者累计不得超过200人

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第10题

私募类资产管理计划产品应当以非公开方式向()推广销售。

A.普通客户

B.白金级客户

C.合格投资者

D.高净值客户

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第11题

(本考点2018年已发生变化)某股份有限公司净资产为1亿元,该公司拟再次公开发行公司债券。根据《证券法》的规定,下列规定中,导致该公司不得再次公开发行公司债券的情形有()。

该公司累计债券余额已达3000万元

前一次公开发行的公司债券尚未募足

筹集的资金拟用于清偿公司即将到期的债券利息

对已公开发行的公司债券的延迟支付本息的事实,仍处于断续状态

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