客户与证券公司进行金融交易,通过银行账户划转款项的,由证券公司向中国反洗钱监测分析中心提
参考答案:错误
参考答案:错误
第4题
A.由同一人或少数人操作不同客户的金融账户进行网上交易
B.网上金融交易频繁且 IP 地址分布在非开户地或境外
C.使用同一 IP 地址进行多笔不同客户账户的网银交易
D.金额特别巨大的网上金融交易
E.公司账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易
F.关联企业之间的大额异常交易
第5题
第6题
A.我行按照有关规定,与证券公司签订《**证券公司客户交易结算资金委托交通银行存管协议》,并为其开立客户交易结算资金账户,集中存放证券公司证券投资者客户交易结算资金
B.为该公司每一个证券投资者设立独立的银行结算资金管理账户,记录投资者在证券公司的客户证券资金台账余额变化
C.每日将所有投资者的台账资金总余额与证券公司客户交易结算资金账户余额进行平衡试算监管、
D.向有关证券投资者提供全国集中式银证转账和相关查询服务的业务
第7题
A.个人身份信息
B.财产信息
C.账户信息
D.信用信息
E.金融交易信息
第8题
A.在本行开立账户的客户
B.虽未开立账户,但与本行发生持续业务关系且应当开展客户尽职调查的客户
C.在本行办理一次性金融交易的客户
D.若有合理理由怀疑一次性金融服务涉及洗钱或恐怖分子融资活动,则不论其金额大小,仍应执行相应的客户尽职调查措施
第9题
A.隐瞒或掩饰客户真实身份进行洗钱
B.频繁进行资金转移掩盖非法来源
C.利用复杂金融交易逃避银行关注
D.通过开曼群岛等离岸避税天堂洗钱,通过投资办产业、购置艺术品等商业交易洗钱,通过第三支付平台洗钱等也是目前较为常见的洗钱方式
第11题
A.客户购买
B.客户存取
C.客户对保证金
D.客户对备付金