题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
客户评级中评价的关联关系包括()。
A.直接或间接地控制其它企业或受其他企业控制，以及同受某一企业控制的两个或多个企业，主要存在于母公司、子公司，受同一母公司控制的子公司之间。
B.分支机构之间的关联关系。
C.上下游企业间的关联关系。
D.受主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员直接控制的企业。
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（请给出正确答案）
A.直接或间接地控制其它企业或受其他企业控制，以及同受某一企业控制的两个或多个企业，主要存在于母公司、子公司，受同一母公司控制的子公司之间。
B.分支机构之间的关联关系。
C.上下游企业间的关联关系。
D.受主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员直接控制的企业。
答案
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第2题
A.交易各方的关联关系。
B.交易项目和交易性质。
C.交易的金额或相应的比例。
D.交易的目的。
第3题
A.交易各方的关联关系
B.交易项目和交易性质
C.交易的金额或相应的比例
D.定价政策(包括没有金额或只有象征性金额的交易)
第4题
A.一类客户的评级采取定性评价方法。
B.储备类客户、机关法人客户、挂账类客户和特殊类客户的评级采取定性评价方法。
C.金融机构客户、政府投资类客户的评级采取定量评价与定性评价相结合的方法。
D.二类客户和三类客户中所有客户信用评级均采取定量评价与定性评价相结合的方法。
第8题
A.客户资料如有变动，商业银行应要求客户提供书面报告，进一步核实后在档案中重新记载。
B.商业银行对客户调查和客户资料的验证应以间接调查为主，实地调查为辅。必要时，可通过外部征信机构对客户资料的真实性进行核实。
C.商业银行应根据本行确定的业务发展规划及风险战略，拟定明确的目标客户，包括已建立业务关系的客户和潜在客户
D.商业银行应关注和搜集集团客户及关联客户的有关信息，有效识别授信集中风险及关联客户授信风险。
第9题
A.设计指标：主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况，包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力等三个方面的内容
B.执行指标：主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况，包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容
C.检验指标：主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况，包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况、洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容
D.中国人民银行按照风险为本的方法和法人监管的原则，根据反洗钱、反恐怖融资工作需要，结合年度监管重点，适时调整评级标准和指标
第10题
A.在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人或被其他企事业法人控制的
B.共同被第三方企事业法人所控制的
C.主要投资者个人、关键管理人员或与其近亲属(包括三代以内直系亲属关系和二代以内旁系亲属关系)共同直接控制或间接控制的
D.存在其他关联关系，可能不按公允价格原则转移资产和利润，我行认为应视同集团客户进行授信业务风险管理的
E.其他根据我行风险管理要求认为应当列为集团客户管理的各类具有股权关系、控制关系及其他关联关系的企事业法人
第11题
A.母对子
B.子对母
C.母对孙
D.孙对母
