题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
上市公司虚假陈述的先行赔付制度,以下哪个说法是正确的()
A.先行赔付是强制的
B.先行赔付是非强制的
C.先行赔付尚无先例
D.先行赔付必须委托投资者保护机构进行
答案
B、先行赔付是非强制的
A.先行赔付是强制的
B.先行赔付是非强制的
C.先行赔付尚无先例
D.先行赔付必须委托投资者保护机构进行
B、先行赔付是非强制的
第1题
虚假陈述的内容是发行、上市公司以财务会计报表为主的重大信息;有关上市公司的证券交易情况。( )
第3题
A.虚假陈述行为
B.操纵市场行为
C.欺诈客户行为
D.内幕交易行为
第4题
A.发行人
B.上市公司
C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员,但是能够证明自己没有过错的除外
D.有过错的发行人、上市公司的控股股东、实际控制人,承担连带赔偿责任
第5题
A.如果事务所被诉,则要承担无过错贵任
B.如果事务所败诉的话,仅事务所以全部财产为限进行清偿
C.如果王某和李某在此次工作中是故意为之,那么其他合伙人只以各自在合伙企业中的财产份额为限承担责任
D.如果王某和李某在此次工作中属重大过失的话,那其他合伙人就要承担无限连带
第8题
A.向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.保荐工作底稿制度存在重大缺陷或者未有效执行
C.以显著低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务,违反公平竞争、破坏市场秩序
D.廉洁从业管理内控体系、反洗钱制度存在重大缺陷或者未有效执行
第9题
A.1万元以上5万元以下的罚款
B.5万元以上10万元以下的罚款
C.3万元以上10万元以下的罚款
D.3万元以上5万元以下的罚款