企业对应聘者进行背景调查时,应遵循以下原则的有()。
A.估计调查材料的可靠程度
B.只调查与工作有关的情况
C.重视客观内容的调查核实
D.慎重选择“第三者”
E.避免偏见的影响
A.估计调查材料的可靠程度
B.只调查与工作有关的情况
C.重视客观内容的调查核实
D.慎重选择“第三者”
E.避免偏见的影响
第3题
A.近一年内被人民银行、外汇局或其他监管部门通报的,如涉及外汇检查处罚案件信息、违法违规案例、风险提示案例、恶意规避监管案例、企业征信报告存在重大瑕疵或存在其他不良行为记录的;企业或企业实际控制人被有关部门调查的;企业实际控制人被法院列入失信被执行人名单的等。
B.客户身份信息存在疑问、背景不明的,或者无法获取足够信息对客户背景进行评估的;如无正式固定办公经营场所、无准确联系方式、主业务在异地的、客户身份信息存疑的新创建业务关系客户等。
C.交易明显不符常理或不具商业合性的,交易规模与客户资本实力、投资总额、生产经营规模显著不符的。
D.资金往来尤其是跨境资金流动存在明显异常的
第4题
A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的
B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单
C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料
D.向调查机构提供的书面材料和电子文档
第7题
A.新员工要做背景调查,所有涉及增值服务相关工作的人员招聘,对新入职人员必须进行背景调查。背景调查有问题的人员一律不予录用或调岗
B.对于思想懈怠,情绪不稳定有泄密风险的员工要早发现,并及时进行诫勉谈话,关注其改进成效。如三次诫勉谈话后仍无改进者须调岗
C.涉密人员只做入职时背景调查,离职后去向无需调查
D.无论因个人原因还是公司决定,任何将要离职的人员必须经过离职审查
第8题
A.当面试官不清楚应聘者行为的结果时
B.当面试官不清楚应聘者在事件中的具体角色时
C.当面试官不清楚应聘者行为的对象时
D.当应聘者讲述非行为事件时
E.当应聘者讲述行为事件的背景模糊时
F.当应聘者事件描述不完整时
第9题
A.多渠道地了解和搜集客户的基本信息及证明文件,方式包括上门拜访、网络搜寻、同业了解等
B.了解客户的背景,法人有无犯罪记录、资金来源和用途的合法合规性
C.考虑到客户的惯常居所或营业地点,如果其为异地客户或不在我行服务区域内,询问客户在本行开户原因
D.开户行为企业开立基本存款账户的,应与企业法定代表人或单位负责人核实企业开户意愿,并将相关音频、视频等工作记录视同开户资料予以保管
第11题
A.审核客户身份证明、经办人员身份证明及客户申请书等申请资料
B.提示客户,原结算帐户银行预留的法人代表或联系人联系方式如有变更的,需进行修改
C.设置合理的公转私限额、批量支付权限及企业网银日累计支付限额
D.尽职调查