更多“银行业金融机构从业人员应拒绝洗钱,及时报告()交易和()交易,履行反洗钱义务。”相关的问题
第1题
银行业金融机构从业人员应拒绝洗钱,及时报告大额交易和可疑交易,履行()义务。
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第2题
银行业金融机构从业人员应知法守法,维护国家利益和金融安全。履行法律义务,保守国家机密和商业秘密。尊重创造,保护知识产权和专利。实事求是,()反映银行业金融机构活动信息,拒绝作假。
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第3题
银行业金融机构从业人员应公平竞争,自觉抵制不正当竞争。()
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第4题
银行业金融机构从业人员应熟练掌握业务技能,取得()岗位应具备的资格。
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第5题
银行业金融机构从业人员应规范操作,认真执行上级指令。执行中如发现可能发生违章违纪行为,或可能导致风险时,应立即向上级报告或()报告。
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第6题
根据《财政部中国银保监会关于进一步规范银行函证及回函工作的通知》(财会〔2020〕12号),如银行业金融机构因询证函不符合规定拒绝回函的,应当在收到询证函()日内,通知会计师事务所,以保证回函效率。
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第7题
《银行业金融机构从业人员职业操守指引》不适用于在中华人民共和国境内的外资银行业金融机构从业人员。()
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第8题
所称银行业从业人员是指在中华人民共和国境内银行业金融机构工作的人员?()
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第9题
《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》指出,金融机构应评估行业、身份与洗钱、职务犯罪等的关联性,合理预测某些行业客户的经济状况、金融交易需求,酌情考虑某些职业技能被不法分子用于洗钱的可能性金融机构可从以下哪些角度进行评估?()
A.公认具有较高风险的行业(职业)
B.与特定洗钱风险的关联度
C.行业受益所有人的隐匿程度
D.行业现金密集程度
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第10题
《银行业金融机构从业人员职业操守指引》所称从业人员不含与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的人员。()
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第11题
对于民政部门符合要求,手续完备的查询事项,银行业金融机构不得拒绝、推诿。()
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