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[判断题]

与银行业的洗钱行为相比,通过证券业洗钱渠道更多，方式更为复杂，隐秘，链条更长，因此反洗钱工作的难度也更大。（)

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发布时间：2022-08-28

更多“与银行业的洗钱行为相比,通过证券业洗钱渠道更多，方式更为复杂，隐秘，链条更长，因此反洗钱工作的难度也更大。()”相关的问题

第1题

银行业监督管理机构在市场准入工作中，应当严格审核特定人员背景，审查资金来源和渠道，从源头上防止不法分子通过创设机构进行洗钱、恐怖融资活动。特定人员不包括以下哪项：（)。

A.股东、实际控制人

B.总部机构高级咨询顾问

C.最终受益人和董事

D.高级管理人员

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第2题

洗钱是指通过隐瞒、掩饰非法资金的来源和性质，通过某种手法把它变成看似合法资金的行为和过程。（)

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第3题

洗钱，是指将明知是犯罪的违法所得及其产生的收益，通过各种手段（)其来源和性质，使其在形式上合法化的行为

A.掩藏、隐蔽

B.掩饰、隐瞒

C.掩盖、隐藏

D.掩饰、隐藏

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第4题

反洗钱法所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒（）等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照反洗钱法规定采取相关措施的行为

A.毒品犯罪、黑社会犯罪

B.恐怖活动犯罪、走私犯罪

C.贪污贿赂犯罪

D.破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪

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第5题

“反洗钱”，是对“反洗钱、反恐怖融资和反扩散融资”的统称，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒（）等

犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱、恐怖融资和扩散融资活动，依照法律法规、部门规章及规范性文件以及公司规章制度的规定，进行洗钱和恐怖融资风险管理的行为。

A.毒品

B.黑社会性质的组织

C.恐怖活动

D.走私

E.贪污贿赂

F.破坏金融管理秩序

G.金融诈骗

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第6题

银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份资料和交易记录保存制度，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能（)，以提供监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A.查询该项交易

B.留存该项交易

C.恢复该项交易

D.重现该项交易

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第7题

《晋商银行反洗钱客户身份识别实施细则》规定，支行反洗钱系统操作员人工发起客户身份重新识别的情形包括（)。

A.客户行为或者交易情况出现异常的

B.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

C.与监控名单同名的客户

D.先前获得的客户身份资料存在不一致、相互矛盾的

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第8题

借款人准入要求反洗钱执行状况良好无洗钱交易行为，农发行洗钱风险等级分类不得为（）及以上等级

A.低风险

B.中风险

C.高风险

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第9题

人民银行将通过向证券期货业金融机构发布洗钱类型风险提示的方式，引导证券期货业金融机构关注洗钱高风险领域，以提高反洗钱资源配置效率。（)

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第10题

A公司是一家美国大型的电子出口公司。它向一家墨西哥的B企业出售1000件电子产品，市值为200美金一件。但是在给客户开具的发票中，单价却只是100美金。B企业按照单价100美金，电汇10万美金给A公司。B企业在按照200美金的市值将货物卖出后，把赚得的10万美金存到了银行，下列哪两项描述预示可能在以贸易方式进行的洗钱行为()

A.采用的付款方式与该交易存在的风险特性不相符

B.货物运输的数量与出口企业或进口企业的经营规模不符

C.发票体现的金额与货物市值相差悬殊

D.交易中涉及的电子产品被认定为洗钱活动中常被运用的货物类型

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第11题

一家美国银行最近接到法律的警告，因为它将越来越多的大面额美国银行票据出售给货币兑换所。他们怀疑一个墨西哥财团正在银行的管辖范围内实施洗钱计划。为了协助执法部门进行调查，应采取以下哪两个步骤通过银行追踪资金()

A.确定这个美国银行销售的大面额票据是否有减少的情况

B.识别货币兑换所的存款，包括第三方项目，这些第三方项目包括按顺序编号的货币工具

C.识别洗钱计划并提交一份可疑的交易报告

D.确认由货币兑换所发起的多笔电汇，转移到墨西哥以外的司法管辖区，那里与该货币兑换所没有明显的商业关系

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