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[单选题]

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。I内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的II未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的III在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织,协调义务,申报文件制作质量低下的IV未依法履行持续督导义务

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、III

答案

B、I、II、III、IV

更多“财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。I内”相关的问题

第1题

按照《商业银行服务价格关了办法》和关于小微企业金融服务收费的各项监管政策,对小微企业服务收费执行“两禁两限”要求,即除银团贷款外,不得对小微企业贷款收取承诺费、资金管理费,严格限制对小微企业如及其增信机构收取财务顾问费、咨询费等费用。()此题为判断题(对,错)。
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第2题

投资银行充当企业的财务顾问具体包括哪些内容?
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第3题

财务顾问收入按照收付实现制确认收入()
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第4题

首次股票发行费用中不应包括“财务顾问费”,该费用应由主承销商承担。()

首次股票发行费用中不应包括“财务顾问费”,该费用应由主承销商承担。( )

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第5题

企业财务顾问业务品种有哪些?()

A.企业投融资

B.项目融资、并购

C.资产重组/管理

D.债务管理

E.债券及票据发行

F.管理咨询、财务顾问等服务

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第6题

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A.3

B.6

C.9

D.12

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第7题

证券分析师的主要职能决定了证券分析师的两大基本业务内容,即证券投资咨询业务及财务顾问业务。()此题为判断题(对,错)。
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第8题

证券公司的自营、受托投资管理,财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。()此题为判断题(对,错)。
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第9题

,准许投资基金动用小部分基金资产来支付广告费,宣传品支出,公开说明书,年报中报的印制费
,销售人员佣金,股票经纪人及财务顾问的佣金等营销及摊派费用

A.运作费

B.12b-1费用

C.托管费

D.清算费用

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第10题

证券服务机构,是指证券市场中为证券的()等活动提供专门服务的专业机构。根据我国《证券法》第166条规定,证券服务机构主要包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的机构。

A.发行与上市

B.发行与交易

C.发行、申请上市或者证券交易

D.登记、申请上市或者证券交易

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第11题

乏情指到达初情期的雌性动物不出现发情周期的现象()。

乏情指到达初情期的雌性动物不出现发情周期的现象()。

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