题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不少于（）
A.3年
B.5年
C.1年
D.2年
答案
B、5年
解析：证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告应当对发布的时间方式内容对象和审阅过程实行留痕管理发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
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（请给出正确答案）
A.3年
B.5年
C.1年
D.2年
答案
B、5年
解析：证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告应当对发布的时间方式内容对象和审阅过程实行留痕管理发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
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第2题
A.证券分析师发布过度悲观的研究报告
B.销售人员向其同学推销公司的理财产品
C.证券交易员操作其亲属开设的证券投资账户
D.利用金融衍生产品开展大规模投机交易
第3题
A.证券分析师应当自觉使用合法合规信息
B.证券分析师不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息
C.证券分析师不得编造并传播虚假、不实、误导性信息
D.证券分析师可以联系上市公司董秘了解尚未公开的信息并在报告中使用
第5题
A.未取得基金销售资格不得销售金融产品,兴客专享除外
B.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作
C.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务
D.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务
E.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作
第6题
A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度
B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控
C.确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手续
D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制
第7题
A.未取得基金销售资格不得销售金融产品,兴客专享除外
B.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作
C.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务
D.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务
E.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作
第8题
A.将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员
B.收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处
C.以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果
D.违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点
第9题
A.公司员工对外业务交流、联系客户或进行工作联络时，涉及到的公司文件、合同协议、项目资料等业务敏感信息及其它不宜公开讨论的信息内容，可以使用个人电子邮箱发送和接收
B.公司任何部门、分支机构和公司员工，未经公司批准，不得以公司名义建立微博/微信公众号
C.员工可以开设跟公司名称相关（包括华兴证券、华兴、ChinaRenaissance、公司商标和LOGO等）的个人媒体账号
D.员工使用互联网平台和微信等通讯工具发布研究报告、研究报告的主要观点，对资本市场或证券业务进行评论、发表观点等应当事先取得所在部门和公司合规部门批准
