题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
全球反洗钱中心要按照()的方法,选取部分境内外机构,开展现场反洗钱合规测试,对涉美制裁合规管理政策和操作规程的分发、制裁名单筛查系统、跨境业务流程等进行测试,重点关注制裁合规管理政策及配套操作规程的执行情况,对测试中发现的问题,要及时纳入反洗钱问题与行动管理,督导相关机构及时做好整改工作
A.风险为本
B.全面性
C.动态管理
D.自主管理
答案
A、风险为本
A.风险为本
B.全面性
C.动态管理
D.自主管理
A、风险为本
第4题
第5题
A.驻在地监管机构对本机构开展检查或监管处罚
B.驻在地反洗钱及制裁监管规定或监管机构发生重大变化
C.本机构反洗钱及制裁合规制度发生重大修订
D.本机构发生重大洗钱及制裁风险事项
第6题
A.一立方英寸被压扁的沙子比一立方英寸普通的沙子要重得多。
B.位于南极中心部位的南极洲是全球的大冰箱,地球上所有冰的十分之九都在南极冰盖。(下定义)
C.因此,目前存在两种对立的理论,即撞击说和火山说。(分类别)
第8题
A.反洗钱信息中心
B.反洗钱行政主管部门的派出机
C.金融监督管理机构
D.反洗钱资金监测中心
第9题
A.如不符合我行反洗钱及制裁合规管理政策和风险偏好的,应立即中止在办的相关业务。
B.无论何种情况下都应立即中止在办的相关业务。
C.中止业务可能给本行带来资金、声誉、法律风险的,经办机构应征询合规管理部门和法律部门意见。
D.对于涉及法律、声誉风险而拟定的退出方案或风险缓释方案,需经总行内控合规部门(全球反洗钱中心)审批。
第10题
A.当地公安机关
B.中国反洗钱监测分析中心
C.中国人民银行当地分支机构
D.中国人民银行
第11题
A.中国反洗钱监测分析中心
B.当地公安机关
C.中国人民银行当地分支机构
D.当地安全机关