反洗钱保密信息和资料包括（）

A.在配合监管机构、司法机关调查可疑交易时，应当披露可疑交易的相关信息和资料

B.任何员工或营销员违反保密职责，造成严重后果的，都应按照《中宏保险员工违规违纪处分制度》或《中宏保险营销员违规违纪处理办法》的规定给予处理

C.公司、员工及营销员对报告可疑交易、配合监管机构、司法机关调查、协查可疑交易行为、案件线索等有关反洗钱工作信息应予以严格保密

D.在公司对于有关情况进行了解的过程中，为了取得客户的理解和配合，可以将需要澄清的事实部分对客户进行说明

B.记载可疑交易当事人姓名或交易记录的《行政处罚意见书》、《行政处罚告知书》、《行政处罚决定书》及其他有关文件和资料

C.反洗钱工作信息，如配合有关部门调查洗钱活动的情况、向中国人民银行上报的各种报告和报表等

D.监管机构在现场检查、非现场调查中要求各部门、各分支机构协助调查或密切关注的可疑当事人或交易的有关文件和资料

E.监管机构在对分公司各部门、各分支机构的监管过程中要求协助调查或提供的可疑当事人或交易的有关文件和资料

F.分公司各部门、各分支机构按照司法机关协助调查的要求产生的调查结果，以及报告的有关文件和资料

G.可能威胁到情报来源或造成其他严重后果的相关信息和资料

H.监管机构明确要求采取保密措施的其他信息资料

A.交易员应配合所服务机构妥善保管电话录音、聊天记录、委托指令、补充协议等一切与所执行交易相关的证据性文件和资料

B.交易员应对所服务机构、代理客户及交易对手的相关交易信息履行保密义务，不得随意向第三方披露上述信息

C.交易员应向所服务机构完整披露交易合同信息，不得以个人名义与交易对手签署私下协议

D.交易员应当在授权允许的范围内进行交易，授权内容包括但不限于交易对手、交易品种、交易期限和交易额度

A.数据信息

B.业务凭证

C.账簿

D.统计报表

A.客户行为或者交易情况出现异常的

B.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

C.与监控名单同名的客户

D.先前获得的客户身份资料存在不一致、相互矛盾的

A.首问责任原则

B.快速反应原则

C.及时报告原则

D.预防为主原则

E.保密原则

A.大额和可疑交易数据报送

B.客户身份识别

C.客户身份资料和交易记录保存

D.反洗钱监督检查

A.交易员应向所服务机构完整披露交易合同信息，不得以个人名义与交易对手签署私下协议

B.交易员应配合所服务机构妥善保管电话录音、聊天记录、委托指令、补充协议等一切与所执行交易相关的证据性文件和资料

C.交易员应对所服务机构、代理客户及交易对手的相关交易信息履行保密义务，不得随意向第三方披露上述信息

D.交易员应对自身交易行为的风险进行独立判断，有权拒绝执行违反法律法规或明显损害市场诚信、公平原则的指令